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　　来源：行家券业

　　个人违规，机构追责，中山证券新增“双罚”

　　在帝都持续运营超过三十年，中山证券这家老牌网点，因一起看似平常的个人违规事项，暴露出内控合规漏洞，而被监管双重问责。

　　双罚问责

　　日前，北京证监局新增多份涉及券商的监管处罚信息。而中山证券北京分公司，出现在两份罚单中。

　　首先是针对个人的违规处罚。监管函指出，孟玮在中山证券北京分公司执业期间，存在投资者适当性管理不到位、风险提示不到位、在客户服务中存在误导性表述的行为。北京证监局对其采取出具警示函的监管措施。

　　执业履历显示，他早在2010年便在海通证券执业。2012年加入当时的华融证券（现为国新证券）北京太平桥路营业部，先是从事一般证券业务，后转为经纪人。2019年7月，他加入中山证券北京分公司，同年10月取得投资顾问资质。如今，其已经离职注销。

　　虽然人员已经离职，但监管追责并没有“清零”。

　　北京证监局明确指出，前述违规行为反映出中山证券北京分公司内部控制不完善、合规管理不到位，未能对从业人员的执业行为进行有效监督与约束。

　　更为关键的是，这家分支机构还存在未完整保存投资顾问业务服务留痕的问题。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条明确要求，券商需对投顾业务推广、服务提供、客户回访等全环节实行留痕管理，业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年，而中山证券北京分公司的违规，相当于切断了投顾服务的“证据链”，既无法追溯违规细节，也给投资者“要说法”制造了障碍。

　　为此。北京证监局对中山证券北京分公司同步采取出具警示函的监管措施。

　　老牌网点

　　作为base广东的券商，中山证券在帝都的布局极为精简，仅有两家网点。成立于1995年的北京分公司，存续超过30年；2016年参保人员多达103人，2024年仅有57人。成立于2016年的北京方庄营业部，历史底蕴和人员规模相对不足。

　　作为存续超30年的老牌网点，中山证券北京分公司本应凭借多年的行业积累、成熟的展业经验，筑牢合规防线、深耕区域市场，成为公司合规经营的标杆。但此次却因内控失效、留痕缺失等问题被监管处罚，令人唏嘘。

　　不可否认，老牌网点人员基数大、业务场景复杂，出现个别从业人员违规或许难以完全避免。然而，问题的核心在于，这家券商未能建立有效的合规管控体系，未能及时发现并遏制违规行为。背后折射的是机构合规管理的松懈与缺位。

　　无独有偶

　　事实上，中山证券北京分公司的合规失守并非个例。近年来，这家券商因合规问题多次被监管点名，风险持续凸显。本次双罚，只是其合规漏洞的又一集中暴露。

　　就在今年2月，深圳证监点名中山证券在证券经纪业务展业过程中，存在对分支机构及从业人员管理薄弱、营销宣传不规范、与互联网第三方平台营销合作管控不到位等问题。中山证券总裁骆勇，作为时任分管经纪业务的高管人员，因对公司违规行为负有直接责任领罚。合规总监姜成，因未有效履行合规管理职责，同样被出具警示函。

　　行业思考

　　从监管趋势来看，“双罚”“多罚”已成为行业常态，力度持续加码。核心逻辑就是“穿透式监管、全链条问责”。

　　这意味着，无论从业人员是否离职、是否变更执业机构，其在职期间的违规行为，所属机构都必须承担相应的管理责任。从而彻底打破“人员离职、责任清零”的行业侥幸心理，倒逼券商强化全流程合规管控。

　　看似普通的个人违规，牵出的是中山证券的合规漏洞与发展困境，更折射出中小券商在严监管时代的生存挑战。唯有坚守合规底线、强化内控管理，才能行稳致远，这不仅是中山证券需要正视和整改的核心问题，更是所有中小券商的必由之路。